关于进一步加强国有企业私募投资基金管理的通知
各企业：
为加强国有资产的监督管理，规范我委监管企业（以下简称企业）私募投资基金（以下简称基金）业务，有效防范投资风险，确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令〔105〕号）等法律法规，现就进一步加强企业基金管理有关事项通知如下：
一、严格履行基金业务的登记备案和报告制度
按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类基金管理人（以下简称基金管理公司）应当根据中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）规定，向基金业协会申请登记。各类基金募集完毕后，基金管理公司应当根据基金业协会的规定，向其办理基金备案手续。目前，企业已成立的基金管理公司和基金依法履行登记备案手续的比例偏低，基金管理公司和基金的设立及业务管理仍不规范。各企业要高度重视基金业务的登记和备案工作，严格执行相关制度规定。对于部分已经设立但尚未在基金业协会履行登记备案手续的基金管理公司和基金，要及时依法履行登记备案手续。
按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，已履行登记备案手续的基金管理公司和基金应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新相关信息，严格履行信息披露义务。基金管理公司应认真学习研究基金业协会信息披露要求，保证所填报的内容真实、准确、完整。各企业设立的基金管理公司，要切实履行基金管理人职责，依法依规运作所管理的基金，严格履行报告规定，规范基金的设立、运营和管理。
二、严格履行基金业务的审批程序
设立基金管理公司和基金属于金融类投资，企业出资设立的基金管理公司和各类基金应根据《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责企业投资管理办法》（桂国资发〔2014〕544号）有关规定履行报自治区国资委审批程序。根据《关于建立和完善国有企业投资决策管理机制的通知》（桂国资规划字〔2016〕110号）规定，各企业下属公司与国有资本以外资本合作额度在一千万人民币以上的以及非主业在一千万人民币以上的投资项目在企业履行决策程序前需将上述投资事项报告自治区国资委。各企业要严格执行自治区国资委有关投资事项的审批或报告制度，依法依规设立基金管理公司和基金并且基金规模应与企业经营规模、财务状况和资金实力相适应。
三、建立和完善基金投资决策和管理机制
要切实加强对基金管理公司和各类基金的监督管理，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定，依法依规设立基金管理公司和各类基金，完善公司（合伙企业）内部管理制度，细化公司章程（合伙协议），将参与基金管理的权限、国资监管的有关规定、风险防范与预警机制、退出机制等内容纳入公司章程（合伙协议），切实维护企业自身权利并确保相关制度执行力度；建立健全法人治理结构及投资决策、风险管控等制度，加强对外交流，学习、吸收、消化区外先进基金管理经验和投资管控模式，逐步推进基金管理公司和基金管理体制的专业化、市场化、规范化，有效防范经营管理、投资决策和道德风险。基金在退出阶段，要依据协议和国资监管有关规定依法依规履行相关手续。除按约定价格退出外，基金管理公司应聘请符合资质的中介机构对基金份额进行专项审计和评估，作为确定基金份额退出价格的重要依据，防范国有资产流失，确保国有资产保值增值。
四、聚焦企业主业优化投资结构
要充分利用基金的结构优势、自身的行业优势及我区政策优势，大力吸引社会资本助力企业主业发展，促进企业传统优势产业转型升级和培育战略性新兴产业，带动我区重点行业、支柱产业的发展。基金不得用于国家法律法规禁止从事的业务；严禁投向高风险、低回报项目，以及属于产能过剩、落后产能或高污染行业的项目；不得通过设立基金开展信贷资金的转贷业务。各企业开展基金业务不能脱实向虚和空转套利，要大力支持实体经济的发展和繁荣。因此，基金业务要进一步优化投资结构，创新投融资模式，充分利用基金优势促进实体经济的发展。基金的投资类别和投资期限要合理搭配，长短结合、股债结合，确保基金健康、持续、滚动发展，同时做好基金份额回购计划，确保按期还本付息，避免出现债务风险。
五、加强基金投资的可行性研究与投后管理
基金投资决策要审慎，决策前必须对项目进行全面、深入、严密的分析与研究。重大投资项目需聘请中介机构及行业专家参与调查与研究。投资项目必须经基金投资决策委员会研究决策。对于基金投向严重偏离企业主业或投资风险大的项目，企业要通过拥有“一票否决权”等方式来维护企业利益。基金与被投资企业（项目业主）签订投资协议后，基金管理公司要做好投资资金的监督和管理，积极参与被投资企业的重大经营决策或监督被投资项目的建设进度，对被投资企业（项目）进行风险监控，确保按时收回投资收益。如发现重大风险，应及时采取有效措施，避免或减轻投资损失。企业通过股东会或合伙人会议等形式对基金管理公司的投后管理工作进行指导和监督。
六、加强基金业务的人才队伍建设
要高度重视基金业务专业人才工作，通过市场化招聘和内部培养等方式，组建专业化的基金业务人才队伍；通过制定合理的薪酬体系、考核机制、晋升机制，吸引高素质专业人才，全面提升从业人员的业务水平和职业素养，努力实现基金业务管理的市场化、专业化和规范化的目标，切实防范投资风险，确保投资收益。
七、健全并落实责任追究与考核制度
自治区国资委和自治区国有企业监事会将采取多种方式对基金业务进行动态检查，对基金业务（含基金对外投资事项）未按照自治区国资委投资管理制度或企业投资管理制度进行前期可行性研究、决策、报批的，一经发现，将责令企业立即整改；对违反自治区国资委投资负面清单制度的行为，将严肃查处；对违规投资决策造成经济损失的责任人应依据有关规定进行问责。自治区国资委通过建立健全违规经营投资责任追究等相关制度，督促企业依法制定重大投资决策管理制度，明确投资项目决策者和实施者应承担的责任。基金业务的检查结果和整改结果将作为企业责任人经营绩效考核、确定薪酬的重要依据。
八、定期上报自治区国资委基金业务进展情况
要规范基金业务管理，建立基金业务动态管理机制，及时掌握基金投资动态，做好投后管理，及早发现风险并做好应对措施。为了更好地履行各企业出资人职责，加强对各企业基金业务的监督管理工作，各企业要向自治区国资委定期上报企业基金业务进展情况，按本通知附件的要求填报相关信息，分别于每年6月30日和12月31日上报企业基金业务进展情况。
附件：1.企业开展基金业务有关情况的工作总结（参考模板）
附件2-3各企业出资设立的基金管理公司情况统计表、各企业出资设立的基金情况统计表.xlsx
广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会
2017年5月2日
附件1
企业开展基金业务有关情况的工作总结
（提纲）
一、基金业务发展情况的总结
（一）基金业务开展情况的分析
1.设立基金的目的和必要性分析。含对计划设立的基金进行分析。
2.基金基本情况介绍。分析基金组织架构、出资方基本情况、决策机制、募集计划、计划募集金额、实际募集金额、募集金额差距的主要原因。
3.基金投资情况介绍。介绍基金实际投资领域、所属行业和投资项目（含具体投资金额）、投资项目的进展情况和投资（含退出）计划，分析投资项目已产生的效益或预期效益、对企业的经济效益、创新发展和转型升级带来的贡献等。
4.基金投融资数据分析。统计基金募集金额占企业年度融资总额的比例，例如2015年度基金募集金额占本度企业融资总额的比例；统计基金年度投资总额占企业年度投资计划实际完成额的比例，例如2015年度基金投资金额占本年度企业投资计划实际完成额的比例；统计基金产生年度利润占企业年度利润总额的比值，例如2015年基金实现利润占本年度企业利润总额的比例。
（二）基金管理公司有关情况介绍
1.设立基金管理公司的目的和必要性分析。含对计划设立的基金管理公司进行分析。
2.基金管理公司业务开展情况分析。详细分析基金管理公司股东构成、合作方基本情况、现阶段管理的基金数量和名称。
（三）开展相关业务遇到的问题及应对措施
分析基金和基金管理公司在业务开展过程中遇到的实际问题及应对措施，或需要协调解决的有关事项。
二、基金业务发展的计划及举措
详述未来新设基金计划、增加现有基金募集金额计划、基金投资金额和领域的计划、新设基金管理公司计划等方面。
文件下载：
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