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股票场外配资被骗的钱能要回来吗?

股票配资早就已经被国家取缔,证监会三令五申场外配资禁令。由于在正式的股票交易中,股票配资这种形式杠杆高,门槛低,很少会看到官方背景的财经媒体报道,因此一些刚入市的股民对此是不大熟悉的,也因此成为了某种灰色地带。场外配资的高灵活度与证券公司相比较高的杠杆率和行业运转多年带来的规则保障无疑是一种额外的选择。配资公司按照股民现有的资金量提供相应比例的资金,从而达到放大资金量的目的,这相当于所谓的“加杠杆”,配资借助杠杆,扩大收益的同时也扩大了交易风险。

股票配资被骗案例分析

年初的时候,我们接到了一位受害者的电话,根据他的描述,我们分析他是被骗参与了股票配资,现在股票配资已经被国家叫停了,可惜当时受害者并没有意识到受骗了,他接触到黑平台股票配资是因为有人打电话给他说可以推荐牛股,然后因为有证券公司举办的一个炒股争霸赛,所以里面有几位老师在比赛,所以在群里开设直播间免费讲股票知识只是为了大家给他投票让他得奖。拉张先生进群的人告诉张先生,要是觉得老师讲的不错,就去给他投票,张先生感觉这是一个不错学习股票知识的机会,就算不跟着投资也能跟着观察观察市场。所以就加了这位老师的微信,进了直播间后,他发现这个老师有很多支持者,还有一个专门的微信群,大家一起讨论股票行情,很多人都说跟着老师赚钱了,观察了好些天,发现老师技术还真是不错,后来张先生支持的老师赢了,在群里说为了回报大家,带着一起做股票配资并且拉大家去他新建的群中,其实他们早就已经开始布局,以让我们这些散户可以一起跟着赚点钱为理由骗钱。

到了新的群聊里面之后,许多人都很急的想找老师开户,张先生也感觉这么多人都信任老师,也就跟着开户入金了。群里入驻的业务员带他们去了一个张先生没听过的平台,老师随后在群里说主力资金马上入场,要大家在一个星期内准备跟他一起做单。第一次入金了10万元的张先生跟着老师第一次买了3支票。不到一周就亏损的只剩2万元,但是他们的老师还说要加大资金下一笔赚回来,这才感觉被骗。

▋案件处理结果:

当事人与平台多次协商无果,走投无路联系到我们,再提交相关的资料后,我们迅速展开调查,再不到15个工作日成功帮助当事人挽回损失。

▋如果您被骗,请保留好相关证据,达到以下几点基本上都是可以追回的:

1、平台还在运作,还没有跑路;

2、有与业务员,老师有聊天记录;

3、有出入金流水或是转账记录;

4、交易操作在一年以内;

5、亏损金额在1万元以上;

6、投资融资融券、指数、电影份额投资,个股期权、股票配资、外汇 ,大宗商品交易中心,期货等其他产品都可以维权追回。

证监会就股票期权交易管理办法征求意见 股票期权制度基础进一步夯实

于明明

2022年8月正式施行的《期货和衍生品法》全面系统规定了期货市场和衍生品市场各项基础制度,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障,为股票期权市场的监管和发展夯实了制度基础。为贯彻落实《期货和衍生品法》要求,证监会对《股票期权交易试点管理办法》作了配套修订,形成《股票期权交易管理办法(征求意见稿)》。2022年12月30日,证监会就《股票期权交易管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。

股票期权试点以来ETF期权市场生态日益改善

2015年2月9日,上证50ETF期权作为股票期权交易试点产品在上交所上市交易。2019年12月23日,沪深300ETF期权在深沪两市交易所正式上市交易,深交所产品体系首次纳入衍生品。2022年ETF期权上新频繁,创业板ETF期权与中证500ETF期权于9月19日成功上市交易,深证100ETF期权于12月12日正式上市交易,其中创业板ETF期权与深证100ETF期权均为深交所单市场产品。随着新品种的上市,我国ETF期权品种进一步丰富,境内资本市场已形成覆盖大盘蓝筹、创新蓝筹、创新成长、中小市值等各类型ETF的期权产品体系,更有利于全面发挥期权的功能作用。

自2015年股票期权交易试点以来,期权市场制度规则不断完善,交易运行平稳有序,市场规模稳中有进,产品功能逐步发挥,市场生态日益改善。深交所自2019年推出股票期权试点业务以来,形成了汇聚4只ETF期权品种、覆盖六成深市股票市值、120家期权经营机构的市场生态,市场规模较初期增长近5倍,规模跃居世界前列,市场功能有效发挥,满足投资者多元化投资交易和风险管理需求。

ETF期权为投资者提供风险管理工具与期现组合策略

ETF期权是股票市场的基础性风险管理工具,在风险管理方面具有其他金融工具无法替代的作用。丰富的ETF期权能够更好地满足市场多元化的风险管理需求,有助于投资者在开展套期保值和风险对冲时实施更加精准有效的方案。2022年,首次覆盖创新成长板块的创业板ETF期权受到投资者的欢迎,创业板ETF期权日均持仓量56.25万张,日均成交量约68.71万张,日均成交面值157.52亿元,单日最高成交面值高达362.86亿元。

ETF期权与现货ETF以及期货的组合运用可以帮助投资者实现定制化的风险管理与收益需求,如提供增强效果的备兑开仓策略、提供下跌保护的保护性看跌期权策略、提供对冲套保效果的领口策略。

丰富的ETF期权产品吸引中长期资金入市

ETF期权的上市对标的ETF的规模与流动性存在正向影响。截至2022年12月30日,以深交所为例,其新上市ETF期权标的ETF的日均成交量、成交额、基金份额、基金市值相对上市前均有所提升。

深交所创业板、中证500、深证100等3只深市ETF期权上市后,期权标的ETF份额合计增长5成,吸引116亿元增量资金,日均成交金额合计增长接近110%,机构投资者数量合计增长八成。ETF期权的推出,进一步引导资金增加对应ETF产品配置,助力优质上市公司吸引稳定的中长期投资群体,获得更好的成长发展机会。

股票期权制度基础进一步夯实

《股票期权交易管理办法(征求意见稿)》的制定严格贯彻落实《期货和衍生品法》的立法要求,进一步明确了股票期权合约品种注册制,强化了对股票期权交易各方合法权益的保护,完善了股票期权市场风险控制相关安排,有利于更好规范股票期权交易,维护股票期权市场秩序,防范市场风险,促进资本市场健康发展。目前,深沪两市交易所正积极推进股票期权业务规则的修改和意见征求工作,确保与《股票期权交易管理办法》的制度衔接。我们相信,这有利于构建更加简明清晰、用户友好的股票期权业务规则体系,为股票期权市场提供坚实的制度基础。

(作者系信达证券金融工程与金融产品首席分析师)

(编辑 才山丹)

海通证券:融券业务政策调整对营收影响有限 投资端改革有望拉动券商业绩

智通财经APP获悉,海通证券发布研究报告称,1月28日,证监会发布最新通知,为贯彻以投资者为本的监管理念,加强对限售股出借的监管,证监会经充分论证评估,进一步优化了融券机制。该行认为此次融券业务规则调整对券商收入影响有限。随着监管投资端改革的推进,市场交投活跃度有望提升,券商经纪业务及资本中介业务将受益,此外市场上行亦能推动券商自营收益的提升。重点推荐:中信证券(600030.SH)、华泰证券(601688.SH)、中金公司(601995.SH)等。

事件:2024年1月28日,证监会发布最新通知,为贯彻以投资者为本的监管理念,加强对限售股出借的监管,证监会经充分论证评估,进一步优化了融券机制。具体措施包括:1)全面暂停限售股出借;2)将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用,对融券效率进行限制。因涉及系统调整等因素,第一项措施自1月29日起实施,第二项措施自3月18日起实施。

海通证券观点如下:

限制限售股出借,坚决打击违规减持。

此次证监会阶段性限制所有限售股出借,进一步加强对限售股融券监管,同时坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。2023年10月,证监会发布通知取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资管计划出借证券,并适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。截止至2024年1月19日,融券余额较新规实施之初降幅达23.4%;战略投资者出借余额降幅达到35.7%。

制约机构信息优势,保护中小投资者权益。

该行认为,此次转融券交易机制由实时可用改为次日可用,有利于制约机构在信息、工具运用方面的优势,给各类投资者更充足的时间消化市场信息,营造更加公平的市场秩序。有效贯彻了证监会系统工作会议上“突出以投资者为本的理念,旗帜鲜明地体现优先保护投资者特别是中小投资者的合法权益”的要求。

融券规则持续调整,业务规模阶段性下滑。

2023年10月,证监会对融券保证金比例和公司高管及核心员工股份出借规则进行调整;2024年1月,广发证券、中信建投等券商官网宣布将禁止投资者通过融资买入的证券偿还融券合约。融券规则的持续调整,体现了此轮资本市场投融资平衡改革向着深入细化的方向逐步落实。2023年10月13日至2024年1月26日,市场融券余额从876亿下降至701亿,下降20%;转融券余额从1199亿元下降至953亿元,下降20.5%,业务规模出现阶段性下滑。

政策调整对券商营收影响有限,投资端改革有望拉动券商业绩。

截止至2024年1月26日,市场融券余额701亿,占两融余额比例为4.38%,A股市场限售股票市值为9.01万亿,占A股总市值的12.2%。2023年上半年,证券行业利息净收入281亿元,占总营收12.5%。考虑到行业利息收入还包括货币资金及结算备付金利息以及质押式回购利息,限售股融券业务收入占券商营业收入不足0.07%。该行认为,此次融券业务规则调整对券商收入影响有限。随着监管投资端改革的推进,市场交投活跃度有望提升,券商经纪业务及资本中介业务将受益,此外市场上行亦能推动券商自营收益的提升。

证监会强调以投资者为本,预期投资端政策加速出台。

1月25日至26日,中国证监会召开2024年系统工作会议,表示要突出以投资者为本的理念,重点完善发行定价、量化交易、融券等监管规则,旗帜鲜明地体现优先保护投资者特别是中小投资者的合法权益。预计更多以投资者为中心的投资端改革实质性措施将会加速出台,实现投资者长期回报的持续提升,利好证券行业长期发展。

风险提示:资本市场大幅下跌带来业绩和估值的双重压力。

东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责

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东兴证券 IC 资料图

东兴证券股份有限公司(下称“东兴证券”,601198)被甘肃证监局警示。

11月29日,甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,兰州黄河生态旅游开发集团有限公司(下称“黄河开发集团”)非公开发行的“22兰旅02”、“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元,于2022年9月至2023年2月期间未按募集说明书约定的用途使用。

“东兴证券作为‘22兰旅02’、‘22兰旅03’的受托管理人,未按照债券受托管理协议的约定履职尽责,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十条的规定。”甘肃证监局进一步指出,“根据相关规定,决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”

此外,甘肃证监局指出,上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第十三条第一款的规定,黄河开发集团董事长张永才、副总经理周宁负有主要责任,根据相关规定,决定对黄河开发集团、张永才、周宁采取出具警示函的行政监管措施。

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对于被甘肃证监局警示,东兴证券发布公告称:“公司目前经营情况正常,财务状况稳健,各项债券均按期足额付息兑付,偿债能力正常。该行政监管措施决定目前对公司业务经营及偿债能力无重大影响。”

“公司将按照监管要求积极整改,进一步完善债券受托管理工作,勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。

今年以来,东兴证券已数次被监管“点名”。

3月31日,东兴证券公告称,因公司在执行泽达易盛(天津)科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,证监会决定对公司立案。

6月26日,证监会表示,经查,发现覃新林、卢文军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司(下称“凯金能源”或“发行人”)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据,未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。按照相关规定,决定对覃新林、卢文军采取出具警示函的监督管理措施。

凯金能源招股书显示,其IPO的保荐机构正是东兴证券,保荐代表人为覃新林和卢文军。

官网资料显示,东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准,由中国东方资产管理股份有限公司(下称“中国东方”)作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司,2015年2月26日在上海证券交易所上市,是境内首家资产管理公司系上市证券公司。

东兴证券总部设在北京,截至2023年6月末,在全国各地设有93家分公司和证券营业部,并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资子公司。

官网资料显示,目前东兴证券持股比例在5%以上的股东仅中国东方一家,持股比例为45%。江苏省铁路集团有限公司、山东高速股份有限公司两家的持股比例,分别为4.92%、3.71%。

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业绩方面,东兴证券2023年三季报显示,今年第三季度,公司营业收入为11.89亿元,同比(与前一年同期相较)增加16.52%;归属于上市公司股东的净利润(下称“净利润”)1.20亿元,同比减少56.23%。

今年前三季度,东兴证券营业收入为30.08亿元,同比增长7.29%;净利润为4.70亿元,同比减少14.14%。

截至今年三季度末,东兴证券总资产为963.13亿元,较2022年末的总资产规模减少5.35%。

截至11月30日收盘,东兴证券报收8.63元/股,涨0.70%。

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华英证券被警示 事关兰石重装项目

中新经纬1月6日电 据甘肃证监局网站6日消息,甘肃证监局对华英证券有限责任公司(下称“华英证券”)出具警示函。

甘肃证监局表示,经查,华英证券在持续督导兰州兰石重型装备股份有限公司(下称“兰石重装”)2021年非公开发行股份募投项目过程中未勤勉尽责,在募投项目原定达到预定可使用状态的时点前,未有效督促兰石重装依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项。

上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第十三条,《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)第十四条,《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款、第十六条、第二十八条、第三十条,以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条第一款、第十六条、第二十八条、第二十九条的规定。根据相关规定,甘肃证监局决定对华英证券采取出具警示函措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示,华英证券成立于2011年4月,专业从事股票和债券的承销与保荐业务,以及企业收购兼并、资产重组财务顾问等中国证监会批准的其他业务。公司总部设在无锡,在北京、上海、深圳、武汉、成都、镇江设分公司。

兰石重装始建于1953年,前身是兰州炼油化工设备厂,2014年10月9日在上海证券交易所上市。公司业务涵盖传统能源化工装备(炼油化工、煤化工、化工新材料等领域)、新能源装备(核能、氢能、光伏光热及储能等领域)、工业智能装备(快速锻造液压机组、径向锻造机等)、节能环保装备的研发、设计、制造、检测、检维修服务及EPC工程总承包;金属新材料(高温合金、耐蚀合金、钛合金、精密合金、特殊不锈钢和特种结构钢材料)的研发、制造、检测和销售。(中新经纬APP)