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华林证券，迎新高管！一季度增收不增利

在券商行业高管流动加速的背景下，一则人事变动传闻终于落地。

4月24日晚间，华林证券正式公告，聘任原国盛证券副总裁董东为公司执委会委员。此前市场早有传闻，称董东将加盟华林证券并拟任CEO，截至目前公告而言，董东为该公司高管，后续或担任副总裁。

与此同时，华林证券同步披露了2026年一季报，营收3.74亿元，同比增加15.19%；归属于上市公司股东的净利润9376万元，同比减少9%。

原国盛证券副总裁董东正式出任高管

董东堪称券商行业老将。这位1972年出生的高管，拥有香港中文大学工商管理硕士学位，职业生涯横跨大鹏证券、广发证券、国盛证券。在广发证券期间，他曾执掌深圳多个营业部；2018年加入国盛证券后，先后分管经纪业务、财富管理及投资银行等核心条线，尤其在零售与财富管理领域积淀深厚。

此次加盟华林证券，恰逢该公司深化科技金融转型的关键期。

值得注意的是，华林证券现任CEO秦湘在2024年4月也是先被聘为执委会委员，随后在一个月内正式出任CEO，市场传言秦湘或有变动，但是暂无官方消息回应或证实。这意味着，董东此番进入执委会，其后续角色定位存在较大的想象空间——是如在原国盛证券那样继续做一位分管具体业务条线的副总裁，还是未来有望出任CEO的过渡安排？公告的留白，为市场留下了观察窗口。

据相关接近人士透露，董东后续或担任公司副总裁，暂未听闻接任CEO计划。

另需关注的是，今年3月华林证券高管职务大幅调整，梁仁栋由执委会委员、合规总监、首席风险官调整为执委会委员、首席运营官；原粤开证券总经理姚松涛由执委会委员、董事会秘书调整为执委会委员、董事会秘书、合规总监、首席风险官，身兼数职；王惠春由执委会委员、首席运营官调整为执委会委员。

一季度增收不增利

今年一季度，券商业绩可谓分化明显，中信证券、中金公司等净利润斩获高增长，而国盛证券、国元证券、西部证券等出现净利下滑，华林证券也属于净利下滑券商序列。

华林证券一季报显示，营业总收入3.74亿元，同比增长15.19%；归属于上市公司股东的净利润却仅为9376万元，同比下滑9%。若剔除非经常性损益，扣非净利润降幅达12.22%。

华林证券一季度增收不增利原因何在？利润报表显示，该公司业务管理费的激增与自营投资的波动是拖累净利下滑主要原因。

今年一季度，华林证券业务及管理费高达2.59亿元，较去年同期的2.01亿元激增近三成。该公司解释称“信息技术投入持续加大”，即展现出该公司持续向金融科技平台转型的决心，而系统建设、人才引进等投入具有前置性特征，短期必然侵蚀利润，其成效却需要更长时间来验证。

对华林证券净利带来拖累的是公允价值变动收益。这一科目从去年同期的亏损938万元暴跌至亏损8397万元，增近8倍。该公司坦承，主要系“权益类投资公允价值波动”所致。据券商中国记者了解，在资本市场震荡的环境下，自营投资弹性成为业绩的放大器，此前国盛证券、湘财股份等皆因为公允价值变动收益拖累，导致净利润在今年一季度下滑。

在业务方面，今年一季度，华林证券经纪业务、投行业务等悉数获得增长。具体来看，华林证券经纪业务表现稳健，一季度经纪业务手续费净收入2.24亿元同比增长28%；投行业务手续费净收入从去年同期的710万元跃升至1396万元，增幅高达96.65%，该公司归因于“财务顾问业务收入同比大幅上升”；投资收益方面，今年一季度实现收入9110万元，同比翻倍增长，该公司称系“权益类和固定收益类投资收益同比上升”。

华林证券收西藏证监局警示函 2025年以来收到9张罚单

中国经济网北京5月4日讯 中国证监会西藏监管局4月30日公布关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，华林证券股份有限公司存在以下问题：

一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形。二是对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形。三是对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第三十三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第二条，《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条，《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第五条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第五条的相关规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条，《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第八条，《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十七条的规定，西藏证监局决定对华林证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货基金市场诚信档案。

2025年以来，华林证券股份有限公司已收到九张罚单。

深圳证监局于2026年3月18日发布深圳证监局关于对华林证券股份有限公司、谢胜军、王粹萃、余斌、刘冬采取责令改正措施的决定。华林证券股份有限公司作为亿利洁能股份有限公司（以下简称“亿利洁能”）2016年非公开发行股票的持续督导机构，谢胜军、王粹萃、余斌、刘冬作为该项目的持续督导保荐代表人，在履行持续督导职责过程中核查程序不充分，未尽到勤勉尽责义务，未发现亿利洁能存在募集资金被占用、关联担保未及时披露等问题；华林证券质控及内核部门审核把关不严，相关核查结论不审慎，投行业务内部控制存在薄弱环节。深圳证监局决定对华林证券股份有限公司、谢胜军、王粹萃、余斌、刘冬采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

辽宁证监局于2026年1月23日公布关于对华林证券股份有限公司辽宁分公司采取出具警示函措施的决定。经查，华林证券股份有限公司辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况。辽宁证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证监会网站于2025年12月17日披露江苏证监局关于对华林证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，华林证券江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。江苏证监局决定对华林证券江苏分公司采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

西藏证监局于2025年10月24日发布关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，华林证券存在以下问题：一是人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位；二是代深圳市立业集团有限公司支付个别员工离职补偿金等情况；三是立业集团个别工作人员参与公司经营活动。西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

上海证监局于2025年9月12日发布关于对华林证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定、关于对金晓静采取出具警示函措施的决定。华林证券股份有限公司上海分公司未严格规范员工执业行为，存在个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。金晓静在华林证券上海分公司（原华林证券股份有限公司上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。上海证监局对华林证券上海分公司采取出具警示函的行政监管措施；对金晓静采取出具警示函的行政监管措施。

上海证监局于2025年4月15日发布上海监管局行政处罚决定书（沪〔2025〕5号）。2020年12月至2022年11月，仇某珍任职于华林证券股份有限公司某营业部，作为证券从业人员，通过仇某珍开立于广发证券股份有限公司的证券账户直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。上海证监局决定，对仇某珍违反规定直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券事项，根据《证券法》第一百八十七条的规定，对仇某珍没收违法所得51,083.08元，并处以五万元罚款。

中国证监会网站2025年3月28日发布关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定。华林证券股份有限公司个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。中国证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。

股市必读：华林证券一季报 – 第一季度单季净利润同比下降9.00%

截至2026年4月24日收盘，华林证券(002945)报收于15.25元，下跌1.74%，换手率0.35%，成交量9.5万手，成交额1.45亿元。

当日关注点交易信息汇总资金流向

4月24日主力资金净流出1248.12万元；游资资金净流出241.41万元；散户资金净流入1489.52万元。

股本股东变化股东户数变动

近日华林证券披露，截至2026年3月31日公司股东户数为5.52万户，较12月31日增加1735.0户，增幅为3.25%。户均持股数量由上期的5.0万股减少至4.89万股，户均持股市值为76.02万元。

业绩披露要点财务报告

华林证券2026年一季报显示，一季度公司主营收入3.74亿元，同比上升15.19%；归母净利润9376.06万元，同比下降9.0%；扣非净利润9309.34万元，同比下降12.22%；负债率79.84%，投资收益9105.53万元。

公司公告汇总2026年一季度报告

华林证券2026年第一季度报告显示，营业总收入为373,906,784.55元，同比增长15.19%；归属于上市公司股东的净利润为93,760,619.04元，同比下降9.00%；基本每股收益为0.0347元/股，上年同期为0.0382元/股；加权平均净资产收益率为1.28%，同比下降0.23个百分点。总资产为36,471,179,271.56元，较上年度末增长32.17%；归属于上市公司股东的所有者权益为7,352,474,558.32元，较上年度末增长1.30%。经营活动产生的现金流量净额为7,333,495,223.41元，同比增长29.63%。

第四届董事会第八次会议决议公告

华林证券股份有限公司于2026年4月24日召开第四届董事会第八次会议，审议通过《公司2026年第一季度报告》及《关于聘任董东为执委会委员的议案》。会议应表决董事5人，实际表决5人，所有议案均获全票通过。2026年第一季度报告已刊登于指定媒体。董东先生任期自董事会审议通过之日起生效，相关高管聘任公告同步披露。

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华林证券：秉承金融为民理念 服务实体经济高质量发展

华林证券：秉承金融为民理念 服务实体经济高质量发展

作为西藏唯一一家上市券商，华林证券秉持稳健经营与创新发展理念，以客户为中心，以服务为根本，以科技为驱动，打造线上化、数字化、智能化的综合金融交易服务品牌。

华林证券党委书记吴伟中日前在接受中国证券报记者专访时表示：“华林证券秉承金融为民理念，坚守服务实体经济和人民美好生活的初心，积极探索新时代党建引领下企业发展与文化建设深度融合的新路径，致力于打造新一代年轻化的科技金融公司，坚定不移走好中国特色金融发展之路，为加快建设金融强国贡献华林力量。”

积极服务国家和地方重大战略

2025年是“十四五”规划收官之年。今年的政府工作报告提出，高质量完成“十四五”规划目标任务，为实现“十五五”良好开局打牢基础。华林证券表示，将继续深化科技金融战略部署，依托大数据、人工智能等前沿技术构建智能风控体系，在做好实质风控的基础上，聚焦重点产业和薄弱环节，创新金融产品与服务模式，全力服务实体经济高质量发展。

吴伟中表示，华林证券以切实举措履行使命担当，持续夯实金融机构“看门人”责任，发挥“投资+投行”专业优势，支持实体经济与新兴产业发展。同时，积极为国家重大项目提供金融支持，助力多个省市关键项目顺利推进，为地方经济高质量发展注入动力。

为实体经济服务是金融的天职。华林证券称，坚持价值投资，重点关注优质赛道中的优秀企业，并积极进行战略布局。聚焦精品投行战略，为企业定制一站式的全价值链综合金融解决方案；协同子公司华林创新及华林资本，通过先投资后保荐的模式为客户提供全方位的支持；持续关注新兴产业链上下游的并购机会，协助客户寻找并购标的、完善交易结构等，将规范和监督工作贯穿客户的全生命周期。

此外，华林证券还长期深耕地方债销售领域，积极为国家重大项目提供金融支持，包括公共卫生体系建设、市政基础设施升级、产业园与物流园区的发展等。通过深度参与政府债券的发行与承销，华林证券助力了多个省市关键项目的顺利推进。目前，华林证券地方债承销团队数量已超20个，近2年销售地方政府债超65亿元，有力地为各行各业实体企业融资提供便利。

华林证券表示，始终坚持做资本向善的践行者，深入践行企业社会责任，把全面推进乡村振兴作为公司义不容辞的使命。公司联合政府、公益机构开展“鹏橙果果”消费帮扶活动，带动彝绣产业化，实现了经济效益与社会效益双赢。

推进党建和业务有机融合

坚持党中央对金融工作的集中统一领导，事关金融高质量发展的根本方向，是做好金融工作的根本保证，具有极端重要性。

“一直以来，华林证券党委坚持党中央对金融工作的集中统一领导，将党建工作总体要求写入公司章程，加强党对金融工作的领导，发挥党总揽全局、协调各方的领导核心作用，以党建引领公司高质量发展。”吴伟中表示，“今年以来，公司党委多措并举，以党建正风气、控风险、促发展，推动党的领导融入公司发展的各个方面。”

华林证券表示，高度重视党建工作与行业文化、企业文化建设的融合，牢记金融初心使命，贯彻新发展理念，服务新发展格局，持续发挥党建引领作用，推进党建和业务有机融合。

此外，通过制度建设，华林证券将行业文化理念嵌入经营管理全流程，通过宣贯传导凝聚公司行业文化建设共识，以厚植文化内涵固化执业人员良好品行，以贯彻崇尚专业、敬畏风险理念担当行业应有的职责使命。

传统节日已成为华林证券传承红色基因、强化党性教育的重要载体。据了解，今年5月30日，华林证券举办了“华光映端阳·林聚庆安康”主题活动，通过“民俗体验+党课学习+文化共建”三位一体的模式，在传统节庆氛围中深化作风建设与党性教育，增强员工凝聚力，为企业文化建设注入新动能。

吴伟中表示，华林证券高度重视企业文化建设和提升员工归属感，致力于通过“文化+党建”双轮驱动，营造有温度、有深度的企业氛围，推动文化与发展双向赋能。公司将以党建引领企业文化建设，把八项规定的“铁规矩”转化为企业文化的“软实力”，推动企业高质量可持续发展。

坚持科技创新驱动发展

党的二十大报告强调，必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，开辟发展新领域新赛道，不断塑造发展新动能新优势。2022年，华林证券明确了“打造新一代年轻化的科技金融公司”的战略目标，并启动了全方位的数字化转型。

“科技转型无论是对于实体企业还是金融企业都至关重要，只有将科学技术掌握在自己手中，才能轻松应对一切变化。”吴伟中表示。

自确定战略目标以来，华林证券坚持科技创新驱动发展，成立子公司海豚科技，后者聚焦智能金融App产品的优化与迭代，满足客户不同层次的需求。

在数字化转型浪潮中，数据安全牵一发而动全身。证券公司零售业务线作为直接面向广大投资者的前沿阵地，数据治理的成效直接关系到公司的竞争力和客户体验。“华林证券深入学习贯彻证券公司零售业务线在数字化转型过程中实施深度数据治理的重要要求，构建了全方位的数据安全保障体系。”吴伟中表示。

在顶层设计上，据了解，华林证券将党的金融工作方针融入数据治理政策中，确保数据治理工作始终服务于公司的战略目标和业务发展，积极营造“数据驱动、合规为先”的企业文化，提升全体员工对数据治理重要性的认识；构建以财富零售客户为中心的数据生态圈，精准构建从游客-用户-客户全生命周期的标签和指标体系，统一数据标准，提升数据精度；实施全方位数据安全保障，构建数据安全防护网。同时，实施严格的访问控制机制，确保只有经过授权的人员才能访问相关数据；对敏感数据进行加密存储和传输，确保数据在存储和传输过程中的安全性。

吴伟中表示：“展望未来，华林证券将继续秉承金融为民理念，积极履行社会责任，助力国家发展战略，为以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟目标贡献华林力量。”