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不接受在职员工报名，万和证券公开招聘副总裁，拟分管大投行业务

12月11日晚间，万和证券发布了市场化选聘副总裁的公告。根据公告，万和证券拟选聘1名副总裁，分管股权、债权等大投行业务，从而建立有效的投资银行业务内控机制等。同时，万和证券也在公告中强调，不接受万和证券在职员工报名。

值得一提的是，今年10月，万和证券曾因投行业务内控不完善等原因，被证监会暂停公司保荐和公司债券承销业务3个月。

公开选聘分管大投行业务副总裁

公告显示，万和证券要求拟任的副总裁需要负责股权、债权等大投行业务。具体职责包括拟定投资银行业务发展战略并组织实施，完成约定的各项经营目标。同时，建立健全万和证券投资银行业务管理体系，优化业务流程，经营和管理万和证券投行业务，开发和维护市场资源，以增强万和证券品牌影响力及业务知名度。

另外，在团队方面，还将负责投资银行业务团队的组建与管理，致力于提升团队业务能力。最重要的是，还需要建立有效的投资银行业务内控机制，坚持合规稳健经营，确保万和证券在投资银行领域的可持续发展。

此时公开选聘以及要求应聘者能建立有效的投资银行业务内控机制，或许是与此前遭罚有关，抑或是在为恢复业务资格做准备。每经记者了解到，今年10月，万和证券曾被证监会指出，投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。同时，廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

因而，证监会对万和证券采取在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务。证监会还要求万和证券认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

不接受公司在职员工报名

显然，在这样的背景之下，更需要应聘者具有丰富的任职经验、强大的合规意识和出色的风险管理能力。

万和证券也据此提出了多达8项的任职条件。简单来说，应聘者需要硕士研究生及以上学历，年龄在45周岁（含）以下，中共党员优先。当然，条件特别优秀者，年龄可适当放宽。

在工作经历上，需要具有累计10年以上相关工作经验，担任券商高管或部门负责人职务2年以上，或者具有相当职位管理经历。其中，对于具有总资产规模排名前20位券商相应职务任职经历者优先。

在专业水平上，需要熟悉投资银行业务相关法律法规及监管要求，有良好的履职记录，工作业绩突出，管理能力、执行能力、竞争意识、创新能力强；具有丰富的业务资源，能快速优化业务团队并发挥协同效应，实现投资银行业务突破。另外，万和证券也提出了不接受报名的多种情形，包括受过司法机关刑事处罚的等。其中值得注意的是，万和证券提出，在职员工是不接受报名的。

作为万和证券相关债券的受托管理人，海通证券曾报告称，前述监管措施在短期内将对万和证券投行业务产生不利影响。记者注意到，2023年上半年，万和证券实现扭亏为盈。其中自营与投行业务业绩实现大增。据万和证券公告，公司投资银行业务收入较上年同比增长246.68%，主要原因系公司仁信新材IPO项目成功发行，带动公司投资银行业务收入大幅增加。

年内市场化招聘高管消息不断

据万和证券官网披露，公司积极采取市场化、阳光化手段，进一步完善了公开、透明的高管人才选聘机制，通过面向市场引进了极具经营、管理经验的优秀人才，以市场化机制充实完善了公司高管团队。

目前万和证券管理团队包括11人，分别是党委书记、董事长甘卫斌，党委副书记、总裁杨祺，党委副书记、董事会秘书陆生全，纪委书记钱晓，首席经济学家陈建瑜，副总裁万春兰、郝文力、黄长清，财务总监石志武，合规总监、首席风险官李毅，首席信息官王正纲。

在上述管理人员中，副总裁黄长清也是通过市场化选聘机制加入万和证券。记者了解到，2021年5月，万和证券也曾发布市场化招聘副总裁的公告，彼时万和证券拟选聘1名分管资产管理业务与资产证券化业务的副总裁。

在该公告发布8个月后，万和证券揽入了黄长清。据悉，黄长清于2022年1月成为万和证券副总裁。在加入万和证券之前，黄长清曾在中信证券、第一创业摩根大通证券（现为第一创业证券承销保荐）、恒泰证券和天风证券任职，在天风证券任职为资产证券化总部总经理、资产证券化业务委员会主任。

市场化招聘高管有助于券商引入更具竞争力和适应力的管理人才，推动公司更好地适应市场变化、提升创新能力，从而更好地实现业务目标，因而市场化选聘高管已然成为券商行业通识之一。据记者不完全统计，2023年以来，就有华安证券、安信证券（现为国投证券）、浙商证券、华福证券、万联证券等发布过市场化选聘高管的公告。

每日经济新闻

广发证券迎新总经理！由广发基金总经理林传辉接棒，内部提拔行业罕见，另一好事也正临近

财联社（北京，记者高云 沈述红）讯，空缺8个月后，广发证券迎来新任总经理。经财联社记者求证，确认由广发基金副董事长、总经理林传辉拟任广发证券总经理。

作为广发基金的创始元老，广发证券新任总经理林传辉于2003年加盟广发基金，并将广发基金业绩带上了新高度，林传辉同时也拥有丰富的投行经验，是典型的内部培养型人才。

新任广发证券总经理林传辉

新任总经理来自广发证券旗下子公司，这在行业内引起较多关注。“头部券商总经理由子公司提拔而来，这在证券行业还是比较罕见的，是广发证券对内部培养人才的认可，体现了用人机制的畅通，因为能力强而获得股东层面与董事会的认可，意味着‘能人’的上升空间是打开的。”有行业人士评价称，“这也是体现了广发证券的胸怀，是公司上下都乐见的，对公司所有员工都是重大激励。”

广发证券另一则好事也正临近——当下距离保荐业务资格“解封”还有约1个月，在此期间，广发证券投行组织架构也迎来大变革，战略指挥部“投行委”于11月9日公告成立，下辖六大一级部门，全力转向价值型投行，广发证券正待焕发新活力。

值得注意的是，在IPO业务暂停期间，虽然投行业务受挫，但公司整体业绩表现优秀，今年前三季度净利润居行业第五，特别是资管业务表现出色，资管收入同比增速近七成，排名由行业第5名攀升至第2名，仅位于中信证券之后。

广发基金总经理的“传奇”业务背景

广发基金管理有限公司于2003年 8 月 5 日成立，是业内第 30 家成立的基金管理公司，总部设在广州，注册资本金12688万元人民币。17年的总经理生涯，让林传辉成为了整个公募行业中罕有的任职时间最长的总经理之一。

作为广发基金的创始元老，林传辉历任广发基金总经理、副董事长，同时兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。

此前，林传辉曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

在林传辉担任广发基金总经理期间，广发基金业绩表现优秀。他还具有多项业务能力专长，其投行业务背景也将为广发证券投行业务迅速回归正轨提供强力支撑。

在广发基金2003年成立初期，林传辉便向外界传递出了公司的经营理念——在投资团队中，公司强调“张扬个人能力”。这种理念也让广发基金得以培养出一批各具特色的明星基金经理：刘格菘、傅友兴、孙迪等。

多项数据显示，林传辉给广发基金交上了一份完美的答卷。

规模方面，广发基金已发展成为公募行业中无可争议的头部公司，并与易方达基金一同成为了广州这座城市的“基金双雄”。基金业协会最新公布的、2020年三季度“基金管理机构非货币理财公募基金月均规模排名20强”数据显示，今年三季度，广发基金非货公募基金月均规模为4450.25亿元，位居行业第三。

同时，今年前三季度，广发基金合计为投资者赚取利润633.71亿元，行业排名第3。旗下绩优基金云集是广发基金业绩优秀的重要原因。广发双擎升级、广发科技先锋前三季度利润分别达到49亿元和44亿元，广发小盘（162703）成长、广发创新升级、广发稳健增长（270002）、广发医疗保健、广发聚丰前三季度利润也超过30亿元。

近年来，广发基金也具备强有力的业绩支撑。继刘格菘登上2019年冠军基金的宝座后，今年广发基金也极有可能卫冕这一称号。截至12月10日，孙迪和郑澄然共同管理的广发高端制造股票A年内回报达到了124.60%，暂列全市场第一。照此趋势，广发基金有望再次收获一只年度冠军基金。

虽然未来将不再继续基金行业的征程，但林传辉曾公开表露自己对基金公司未来发展的想法。他表示，基金行业未来主要有三大方向：一是要加强风险控制，特别是防控流动性风险；第二是基金公司要丰富底层资产的供给，满足投资者差异化的风险收益需求；第三也是最重要的，基金公司要恪守本源，认真践行资产管理人职责。

“一方面，勤勉尽责，切实发挥基金公司标准化资产主动管理能力较强，基金产品工具属性强、透明度高的优势，为持有人提供专业的资产管理服务。另一方面，坚持长期投资、价值投资的管理理念，通过深入的基本面研究和科学的投资管理流程，积极发掘优质的公司，把资金配置到好公司上，推动资产管理与服务实体经济有机结合，让全体持有人共享经济发展的成果，赋予行业持久的生命力。”林传辉表示。

广发基金业绩

保荐业务1个月后恢复，广发整体业绩未受影响

广发证券另一则好事情临近，其保荐机构资格将于一个月之后获得解禁。

今年7月20日，广发证券发布公告称，公司及相关人员分别收到广东证监局的《行政监管措施事先告知书》，公司被采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

具体来看，广发证券投行业务的保荐机构资格“暂停期”则为2020年7月20日至 2021年1月19日，监管层暂不受理广发证券债券承销业务有关文件的周期为2020年7月20日至2021年7月19日期间。

广发证券投行业务暂停期间，公司整体业务表现依然优秀，今年前三季度净利润排名第五，尽管投行业务被禁致收入萎缩，但资管业务表现强势。

今年前三季度，广发证券实现营收214.12亿元，同比增23.36%；净利润81.40亿元，同比增44.95%。

投行业务收入5.94亿元，同比下降33.25%，在40家上市券商中，排名第20名，去年同期排名第10名。单独看第三季度，广发证券投行业务今年第三季度实现收入1.73亿元，同比下降53.07%。

广发证券资管业务收入47.05亿元，同比增速高达65.23%，上市券商排名由半年报时的行业第5名攀升至第2名，仅位于中信证券之后。

经纪业务收入50.14亿元，同比增52.01%，行业收入排名第五名；自营业务收入62.75亿元，同比增20.15%。

收入占比方面，投行收入仅仅占2.77%，经纪、资管、自营收入占比均在两成以上，分别占比23.42%、21.97%、29.30%。

1个月前投行组织架构大变革，投行委成立

在投行业务受挫之际，广发证券除了投行业务条线的大培训，投行组织架构也进行了大变革。

11月9日，广发证券发布公告称，将对投资银行业务进行组织架构调整。根据公告，广发证券投行将设立投行业务管理委员会（以下简称“投行委”），同时撤销投行业务管理总部、投资银行部。调整后，投行业务管理委员会下辖六个一级部门（投行综合管理部、投行质量控制部、资本市场部、战略投行部、兼并收购部、债券业务部）及相关行业、区域业务组等。

广发证券表示，此次调整投资银行业务组织架构，将进一步强化公司投资银行业务的内部控制机制，健全完善分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制，加强对投资银行业务的整体合规管理和全面风险管理，确保坚持诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

此前由董事长孙树明兼任总经理

在林传辉履新广发证券总经理之前近8个月时间，广发证券一直由公司董事长孙树明兼任。

今年4月21日，广发证券发布公告称，公司于4月20日收到林治海先生的书面辞呈，林治海先生因健康原因申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及公司总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

同日，广发证券另一则公告显示，广发证券第九届董事会第二十七次会议决议，由董事长孙树明兼任总经理一职，任期起始于2020年4月21日。

公开招聘高管！又一家券商出手

昨日晚间，万和证券发布公告称，拟选聘1名副总裁，分管股权、债权等大投行业务。同时强调，不接受万和证券在职员工报名。

公开招聘副总裁 拟分管大投行业务

不接受在职员工报名

12月11日晚间，万和证券发布了市场化选聘副总裁的公告。根据公告，万和证券要求拟任的副总裁需要负责股权、债权等大投行业务。

具体职责包括拟定投资银行业务发展战略并组织实施，完成约定的各项经营目标。同时，建立健全万和证券投资银行业务管理体系，优化业务流程，经营和管理万和证券投行业务，开发和维护市场资源，以增强万和证券品牌影响力及业务知名度。

另外，在团队方面，还将负责投资银行业务团队的组建与管理，致力于提升团队业务能力。最重要的是，还需要建立有效的投资银行业务内控机制，坚持合规稳健经营。

万和证券也据此提出了多达8项的任职条件。简单来说，应聘者需要硕士研究生及以上学历，年龄在45周岁（含）以下，中共党员优先。当然，条件特别优秀者，年龄可适当放宽。

在工作经历上，需要具有累计10年以上相关工作经验，担任券商高管或部门负责人职务2年以上，或者具有相当职位管理经历。其中，对于具有总资产规模排名前20位券商相应职务任职经历者优先。

在专业水平上，需要熟悉投资银行业务相关法律法规及监管要求，有良好的履职记录，工作业绩突出，管理能力、执行能力、竞争意识、创新能力强；具有丰富的业务资源，能快速优化业务团队并发挥协同效应，实现投资银行业务突破。另外，万和证券也提出了不接受报名的多种情形，包括受过司法机关刑事处罚的等。其中值得注意的是，万和证券提出，在职员工是不接受报名的。

业内人士表示，证券公司通过公开招聘高管的方式更有利于引入新生力量，招聘流程也更为公开透明。不过对于国企券商来说，市场化招聘干部也需要注意团队磨合、企业文化适应、薪酬管理等多方问题”，在“招得到”后，如何“留得下”、“用得好”，是证券公司应更为关注的问题。

记者注意到，万和证券此前就通过市场化机制选聘副总裁。2021年5月，万和证券发布公开市场化招聘副总裁公告，拟分管资产管理业务与资产证券化业务。8个月后，黄长清于2022年1月成为万和证券副总裁。

今年9月，万和证券还迎来新一任董事长甘卫斌。万和证券官网显示，目前万和证券管理团队包括11人，分别是党委书记、董事长甘卫斌，党委副书记、总裁杨祺，党委副书记、董事会秘书陆生全，纪委书记钱晓，首席经济学家陈建瑜，副总裁万春兰、郝文力、黄长清，财务总监石志武，合规总监、首席风险官李毅，首席信息官王正纲。

此前因投行业务存在多方违规被罚

记者注意到，此时公开选聘以及要求应聘者能建立有效的投资银行业务内控机制，或与此前遭罚有关。

今年10月，证监会官网通报显示，因投行业务存在多方违规、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，证监会对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。

与此同时，证监会还对万和证券总经理杨祺以及时任分管投行业务高管、投行二部部门负责人等采取监管谈话的行政措施。证监会指出，万和证券薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为，撤否项目尽调问题突出，“三道防线”关键节点把关失效问题严重，从业人员廉洁从业管理存在不足。

公开信息显示，万和证券成立于2002年1月，由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建；2016年7月完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。万和证券注册地为海南省海口市，注册资本22.73亿元，控股股东为深圳资本集团，实际控制人为深圳市国资委。

业绩方面，2023年半年报显示，万和证券实现营业总收入3.42亿元，同比增长461.69%；实现归母净利润6819.58万元，成功实现扭亏为盈。

投行业务方面，上半年万和证券投行业务板块实现收入6432.11万元，同比增长246.68%。万和证券表示，主要原因系仁信新材IPO项目成功发行，带动公司投资银行业务收入大幅增加所致。