【期权策略顾问•线上】第74期期权策略顾问（初级班）培训通知
股票期权是重要的风险管理和资产配置工具。为提升期权经营机构业务人员开发期权客户、普及期权知识、推广期权策略的能力，共同推进股票期权市场建设，上海证券交易所（以下简称“上交所”）将于近期举办“第74期期权策略顾问（初级班）培训”。具体通知如下。
一、 培训时间
本次培训采用线上模式进行，包含线上学习和线上测试两个环节。
（一）线上学习时间：2025年9月22日（周一）10:00-2025年9月24日（周三）16:00。学员须在该期间自行安排时间完成所有课程的学习，课程在此期间24小时开放，课程内容详见附件1：《课程表》。
（二）线上测试时间：2025年9月24日(周三)16:00-2025年9月26日(周五)16:00。学员可在该时段内任选60分钟参与测试。
二、培训对象
具备一定期权基础知识的期权经营机构（证券公司或期货公司）营业部负责人及投资顾问、总部衍生品业务人员及期权风控人员等。
三、培训报名
（一）报名时间：2025年9月17日（周三）10:00-9月19日（周五）16:00，培训预计规模500人，额满为止。因培训名额有限，每家公司限报20人。
（二）报名方式：采用培训联络人在线报名模式，操作详见附件2：《培训报名操作指南》。首次申请成为培训联络人时需上传所在单位的有效盖章的推荐函，请提前准备，详见附件3：《推荐函》。
（三）报名说明：为做好培训服务，上交所将采集必要的个人信息（包括姓名、性别、身份证件号码、手机号码、所在单位、现任职务等）。按照本通知要求提交报名信息的，即代表同意《上海证券交易所市场参与者个人信息保护告知书》全部内容（详见附件4：《上海证券交易所市场参与者个人信息保护告知书》）。上交所将严格按照法律规定，采取有效措施加强个人信息保护，确保信息安全，防止信息泄露和滥用。
四、培训方式
（一）线上学习：
请使用电脑浏览器访问培训网址(https://pujiang.sse.com.cn/)，并使用报名时所填学员本人手机号码登录。登录成功后，点击“培训班”栏目，选择“第74期期权策略顾问（初级班）培训”项目，完成课程章节学习，培训页面将于2025年9月22日10:00发布。操作方法详见附件5：《在线培训操作指南》
（二）线上测试：
1.测试条件：学员须完成“第74期期权策略顾问（初级班）培训”全部课程章节学习方可参加培训测试。
2.测试时间：测试时长为60分钟。学员可在2025年9月24日(周三)16:00-2025年9月26日(周五)16:00内任意时间登录进行测试。
3.测试形式：请登录培训网址(https://pujiang.sse.com.cn/)，点击“培训班”栏目，选择“第74期期权策略顾问（初级班）培训”，点击在线测试章节答题。具体测试地址及操作流程详见附件6：《线上测试操作指南》。
4.测试题型：线上测试题型为单选题、多选题、判断题，分值为100分。
五、培训费用
本期培训免收培训费。
六、培训证明获取
对完成所有课程学习以及测试的学员，将于测试后的5个工作日内复核并发放培训证明（电子证明）。测试不设合格线，成绩在培训证明中记载显示。查询方法详见附件7：《培训证明查询与下载指南》。
七、特别提示
（一）为提升学习效果，建议学员在培训正式开始前登录上交所期权学苑网站（）或投资者教育网站（http://edu.sse.com.cn）“投教精品”-“专题”-“股票期权”进行基础学习。
（二）请留意提交的报名信息（如姓名、性别、证件号码、手机号等）的正确性，审核通过后将无法修改。手机号码将用于参加测试并接收相关通知信息。因手机设置差异，系统通知短信可能被过滤或拦截，请持续关注报名系统的报名申请状态及反馈信息，如遇问题及时致电联系。
（三）因培训名额有限，培训联络人须督导本单位报名学员学习进度，如若发现多次占用名额未完成学习，后续将限制该单位相关报名。
（四）附件内容重要，请完整仔细阅读。
八、联系方式
企业培训部：生老师，021-68601178。
附件1：《课程表》
附件2：《培训报名操作指南》
附件3：《推荐函》
附件4：《上海证券交易所市场参与者个人信息保护告知书》
附件5：《在线培训操作指南》
附件6：《线上测试操作指南》
附件7：《培训证明查询与下载指南》
上海证券交易所企业培训部
二〇二五年九月十六日