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科创板可以受理开户申请了！国泰君安首家开通线上预约功能

上证报讯（记者 王晓宇）科创板“2+6”规则已于上周末落地，证监会副主席阎庆民也说了，拟参与科创板的投资者目前已经可以开户。想要参与科创板交易的你，是不是已经按捺不住跃跃欲试的心，恨不得立刻马上现在就去券商处开通科创板？

那么，究竟哪些券商可以受理开户了呢？

线上预约开户成行

上证报记者获悉，国泰君安线上科创板预约开通功能将在今日晚间上线。有此需求的证券投资者仅需在国泰君安“君弘APP”首页“科创板预约”或专属预约页面中输入身份证、手机号码、开户地及营业部等基本信息即可实现一键预约。

国泰君安证券相关负责人表示，达到开通科创板权限标准的国泰君安君弘APP预约用户将受邀在国泰君安的线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程，参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者，预约后也会有客户经理及时跟进，协助开通账户，办理科创板相关权限开通手续。

除了国泰君安以外，东方财富证券也在其网页端上开通的手机预约开户界面。

此外，海通证券的线下营业部昨日起也全面开放科创板开户受理。据悉，投资者可以用身份证去海通营业部现场办理预约开户，完成风险测评、适当性匹配，双录、签署相关协议和材料等，在资质审核通过后，海通将为客户办理预约开户。此外，海通证券也将近期上线科创板线上预约受理开户。

国泰君安相关内部人士还表示，公司的信息技术系统改造也早已在紧锣密鼓的准备，在强大信息技术的自我研发能力支持下，不论是拥有海量基础投资者的君弘APP还是面向成熟投资者的富易PC客户端，都正在根据科创板的交易规则和业务流程更新用户界面，相关行情、交易、资讯、理财都将紧密贴近科创板新业务，持续发挥目前行业领先的行情刷新速度与极致交易体验的系统优势。在科创板正式开闸后，为投资者争分夺秒，抢占先机。

开户细则亟待进一步明确

虽然国泰君安证券、海通证券等券商均可以受理客户开通科创板权限的申请，但券商也坦言，现阶段只是预约开户，并不意味着最终账户的开立，仍有待交易所进一步明确开户细则。

某大型上市券商网络金融部相关负责人认为，在投资者适当性管理、50万资金门槛等多条开户条件上仍待交易所的细则指导。

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。

上述券商负责人进一步分析道，比如规定要求的计算市值时间节点为申请权限开通前20个交易日。那么，是以投资者向券商申请权限开通的时间计算呢，还是以券商向交易所申请权限的时间为准？

50万资金的认定标准同样也是备受券商争议。

某大型上市券商网络金融部负责人认为，券商所有受托资产均应计算在内。

这意味着投资者通过券商账户购买的收益凭证、券商资管计划等产品规模均可视为投资者证券账户及资金账户的资产。例如，某客户持有私募基金100万元，股票市值15万元，这名投资者符合开通科创板的条件。

不过，也有小心谨慎的券商将科创板客户资产的认定范围完全与沪港通比照。而根据沪港通的投资者适当性管理要求，证券账户内的资产仅包括A股、B股、股转系统账户、场内股票期权、下挂中国结算TA账户下的基金、券商资管计划以及交易所上市债券等，而基金、券商等自建TA账户下挂的产品、机构间私募产品报价与服务系统产品、银行间市场交易债券等不包含在内。

6开头的是什么股票，上交所上市的

6开头的股票是上海证券交易所的股票。其中60开头的是上海证券交易所主板上市的股票，688开头的是上海证券交易所科创板上市的股票。用户持有上海交易所的股票市值，就可以参加上海证券交易所的新股打新，可是科创板股票打新需要先开通对应的权限才行。以上就是6开头的是什么股票相关内容。

股票涨停后还可以交易吗

股票涨停后还可以交易。当股票涨停后，只需有人卖出，就会有机会买入，只是股票涨停后想买入成功的可能性是比较小的，因为当股票涨停的时候，用户都会看好股票，卖出的人便会非常少，买入的时机还会非常少。股票涨停后可以交易，并不表示用户就一定能买到股票，卖出的股票的用户大部分是非常少的，因为股票涨停后人气是很强的，并且买入的风险也是非常大的，在买入之后是有很有可能存在下跌的概率，因此要做好心理准备。

股票涨停后怎么办

如果是第二天开盘就股票涨停，那么用户可以先持有不动，随后当股票涨停板被放量打开，就可以适当的减持，如果是放量打开后又涨停，在半途开板过程中下滑超过了5%的状况，就需要考虑清仓退场了。假如第二天开盘就出现了大幅度开低，在波动一段时间后再创新低的状况，此刻也需要留意适当的减持，但如果在缩量下滑的时候，出现了分时放量，止跌反弹的状况，那这便是一种比较好的买入信号了。

涨停的股票能买入吗

涨停的股票能买入。尽管股票是涨停的状况，但并不代表不可以交易，只需有用户挂单的时间比较早，在有买单的前提下，就会有可能买入，尽管说股票价格是被封，但还是会出现卖盘，有买单就表示用户还有机会买入。本文主要写的是6开头的是什么股票有关知识点，内容仅作参考。

国君、中信建投、银河、民生、中投、招商已可开通科创板！国金、兴业、东方等更多券商启动预约，APP小程序线上线下任你选

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3月7日晚间上交所宣布符合科创板股票适当性条件的投资者可以申请开通相关权限后，各家券商动作迅速。

截至3月9日中国证券报（ID：xhszzb）记者发稿时，已有国泰君安、中信建投、银河证券、民生证券、中投证券、招商证券等多家券商表示，投资者无需预约，可以直接申请开通科创板权限，开通渠道包括线下和线上，线上渠道有APP、小程序等多种方式。国金证券预计，最晚3月11日上线科创板权限直接开通功能。

中国证券报（ID：xhszzb）记者从券商处了解到，兴业证券、东方证券、国金证券等券商都已启动科创板权限开通预约。从预约情况看，投资者表现非常踊跃。

除了开通交易权限外，各家券商也纷纷提供科创板相关政策解读、科创板基金投资等配套服务。

6家券商推出正式开通服务

截至3月9日中国证券报（ID：xhszzb）记者发稿时，据不完全统计，已正式推出开通科创板交易权限的券商有六家，分别是：

1、国泰君安

3月8日，中国证券报（ID：xhszzb）记者获悉，在国泰君安南京西路营业部，已经出现了国泰君安首个开通了科创板交易权限的投资者。据介绍，达到开通科创板权限标准的客户（证券账户及资金账户的资产不低于人民币50万元并参与证券交易满24个月），如果适当性匹配，只需要签署适当性评估结果确认书、风险揭示书并回答知识测评，通过即可办理，整个流程迅速快捷。

值得一提的是，国泰君安除了线下300多个营业部的柜面与VTM机可办理权限开通外，国泰君安君弘APP中的开通科创板权限业务也已经上线，符合条件的投资者可以一键申请开通交易权限，参与科创板投资。

2、中信建投

中信建投表示，客户只要满足相应准入条件及适当性要求，即可直接开通科创板权限，不用预约。

3、招商证券

招商证券3月8日已经上线线上开通科创板交易权限功能，可通过APP进行。

开通时间：在公司开立过创业板的客户不受时间限制，其他客户是交易日的9：00-16：00。

开通路径：1）登录智远一户通APP—我的—业务办理—交易管理—开通科创板，或首页的科创板专区。2）登录智远一户通电脑PC端—首页点击科创板广告进入。

4、银河证券（小程序直接开通）

银河证券相关人士告诉记者，现在已可以直接开户，公司的“银河证券小店”小程序可以引导客户直接开通科创板权限，线上有几千名员工参与此项服务。

值得注意的是，银河证券是第一个在投资者教育上关注科创板的券商。

5、民生证券（APP直接开通）

其科创板权限开通流程是：

Step1 打开民生证券官方综合交易app民生财富汇-点击“开通科创板”

Step2 点击“申请开通”

Step3 条件核验成功提交开通申请

系统会自动审核您是否满足开通条件，若满足，再阅读《科创板股票交易风险揭示书》并确认后，点击“提交开通”申请即可。

Step4 条件尚未满足

6、中国中投证券

中国中投证券表示，公司已正式上线开通科创板，掌中投APP、“中国中投证券微中投”官方微信同步推出受理通道。

多家券商已推出预约开通服务

在正式开通科创板权限服务推出前，国信证券、天风证券、国金证券、兴业证券、东方证券、华鑫证券、东吴证券等不少券商也已提前布局，宣布预约开通科创板板权限，投资者的热情也十分高。

例如，自国泰君安证券君弘APP预约科创板权限开通于3月5日午间在业内率先上线，短时间内预约人数就突破万人。

东吴证券3月7日21点正式向用户开放科创板预约开户功能，仅仅数小时，预约开户人数已突破一千人。

天风证券3月8日10时正式向用户开启科创板预约通道，短短2小时，预约用户接近300人，预约非常火爆。

1、光大证券

光大证券表示，收到客户预约信息后，系统会自动进行匹配、分发，将数据推送到相应的分支机构，积极开展后续投资者教育与服务工作。公司正在积极整合内部资源，建立整套集适当性要求、交易规则、注册制制度解读、科创板投资分析等全维度、多层级的投资者教育课件，用于后续投教及服务支持工作。

2、国信证券

国信证券表示，科创板预约后，将有国信客户专员第一时间为您查询相关办理资质，邀请用户参加科创板投资特训班，并联系协助您办理后续手续。此外，国信证券95536客服、小信智能客服等多个渠道全程回答用户科创板疑问。

3、兴业证券

兴业证券可通过“优理宝APP”或兴业证券官方微信预约开通。

4、天风证券

科创板规则落地后，天风证券第一时间筹建跨部门的科创板专项项目小组，负责科创板相关的业务筹备。开通科创板预约通道是项目小组的第一个面向客户的应用，预约成功后，将有天风证券专属客户经理第一时间联系客户，协助客户完成账户开通等后续工作，并为客户提供科创板相关的政策解读、研究报告等持续跟踪服务。

此外，天风证券也通过微信公众号、培训会等各渠道，持续开展科创板的投资者教育工作。

5、东兴证券

6、国金证券

7、华鑫证券

华鑫证券经纪业务部相关负责人表示，预约成功之后，公司客户所在营业部会主动联系客户，根据规定流程为客户开通科创板交易权限。

8、国盛证券

目前，国盛证券在国盛官网、微信公众号、国盛通及大智慧版本APP都已全覆盖预约开通功能。

9、东方证券

10、方正证券

方正证券可通过“方正证券小方APP”或方正证券小方官方微信预约开通。

附：投资者开通科创板权限应符合哪些要求？

客户准入：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），有24个月交易经验。

适当性要求：风险承受能力为稳健型、积极型、激进型。

上交所《关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问》部分内容：

关于证券账户的认定

可用于计算个人投资者资产的证券账户，应为中国结算开立的证券账户，以及投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

可用于计算投资者资产的资金账户，包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。

关于账户内资产的认定

中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产：股票，包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约，其中权利仓合约按照结算价计增资产，义务仓合约按照结算价计减资产；交易所认定的其他证券资产。

投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

资金账户内的下列资产可计入投资者资产：客户交易结算资金账户内的交易结算资金；股票期权保证金账户内的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；交易所认定的其他资金资产。

计算各类融资类业务相关资产时，应按照净资产计算，不包括融入的证券和资金。

关于参与证券交易经验的认定

个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自投资者本人一码通下任一证券账户在上海、深圳证券交易所及股转系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。

符合法律法规及本所业务规则规定的机构投资者，可以直接申请开通科创板股票交易权限，无需满足上述资产和交易经验的条件。

会员在为投资者开通科创板股票交易权限时，应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当具备《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》规定的内容，充分揭示科创板的主要风险特征。

2024年证券金融基础知识学霸笔记：中国的多层次资本市场

1、中国多层次资本市场的结构与意义（）

（1）结构

场内市场：主板市场、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统、北交所。

场外市场：区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。

（2）意义

①调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力；

②创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险；

③促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型；

④促进产业整合，缓解产能过剩；

⑤满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐；

⑥提高我国经济金融的国际竞争力。

2、场内市场（）

（1）定义

场内市场即证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

（2）我国的场内交易市场

主板市场

①上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力；

②有“宏观经济晴雨表”之称；

③上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；

④深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业；

⑤2021年2月5日，经中国证监会批准，深交所启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布两板合并业务通知及相关规则，明确合并实施后的相关安排，于4月6日正式实施两板合并。

科创板市场

后文单独讲

创业板市场

①2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动；

②为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务；

③具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。

全国中小企业股份转让系统

（新三板）

①成立于2012年9月20日；

②为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；

③股票转让可以采用协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。

北京证券交易所

①2021年9月3日注册成立；

②北交所的服务对象将会”更早、更小、更新“，即聚集于”专精特新”中小企业。

3、场外市场（）

（1）定义、特征和功能

定义

在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场。

特征

①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求；

②信息披露要求较低，监管较为宽松；

③交易制度通常采用做市商制度。

功能

①拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；

②为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；

③提供风险分层的金融资产管理渠道。

（2）我国的场外交易市场

区域性股权市场

①为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

②实行合格投资者制度。

③由所在地省级人民政府按规定实施监管，并承担相应风险处置责任。

券商柜台市场

证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；

②银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；

③金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

机构间私募产品报价与服务系统

报价系统参与人来自中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会或中国证券业协会认可的其他自律组织会员，包含证券公司、私募基金、公募基金、银行、信托、保险、支付公司、投资咨询公司、地方股权交易中心及其他机构。

私募基金业务活动

私募投资基金业务活动，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资的活动。

4、我国设立科创板并试点注册制的政策背景（）

注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，对于完善多层次资本市场体系，提升资本市场服务实体经济的能力，促进上海国际金融中心、科创中心建设，具有重要意义，为上海证券交易所发挥市场功能、弥补制度短板、增强包容性提供了至关重要的突破口和实现路径。

5、科创板重点服务的企业类型和行业领域（）

新一代信息技术领域

主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、软件、互联网、物联网和智能硬件等。

高端装备领域

主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关服务等。

新材料领域

主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关服务等。

新能源领域

主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关服务等。

节能环保领域

主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关服务等。

生物医药领域

主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关服务等。

符合科创板定位的其他领域

6、科创板的制度规则体系（）

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”体系。

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

中国证监会公布

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

中国证监会发布

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》

上海证券交易所发布

《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等

上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布

7、科创板的上市条件及上市指标（）

（1）上市条件：

①发行后股本总额不低于人民币3000万元。

②首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；

③公司总股本超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上；

④市值和财务指标满足规定的标准等其他条件。

（2）五套上市指标

上市标准

预计市值

净利润/营业收入

市值+净利润+收入

≥10亿元

最近两年净利润均为正且累计净利润≥5000万元。

最近一年净利润为正且营业收入≥1亿元。

市值+收入+研发投入

≥15亿元

最近一年营业收入≥2亿元。且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%。

市值+收入+现金流

≥20亿元

最近一年营业收入≥3亿元。且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元。

市值+收入

≥30亿元

最近一年营业收入≥3亿元

市值+优势

≥40亿元

主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

8、创业板改革的制度规则体系（）

创业板改革对市场基础制度进行了完善。

（1）构建市场化的发行承销制度，对新股发行定价不设任何行政性限制，建立以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。

（2）完善创业板交易机制，放宽涨跌幅限制，优化转融通机制和盘中临时停牌制度。

（3）构建符合创业板上市公司特点的持续监管规则体系，建立严格的信息披露规则体系并严格执行，提高信息披露的针对性和有效性。

（4）完善退市制度，简化退市程序，优化退市标准。完善创业板公司退市风险警示制度。对创业板存量公司退市设置一定过渡期。

9、改革后创业板与科创板的差异（）

创业板

科创板

发行承销

询价发行和定价发行相结合。首次公开发行数量在2000万股以下且无股东公开发售股份的，以及已经或者同时境外发行的，可通过直接定价的方式确定发行价格。

向网下投资者以询价方式确定股票发行价格。

交易制度

开通前20个交易日资产日均不低于人民币10万元，并具有2年的证券交易经验。

开通前20个交易日资产日均不低于人民币50万元。

交易申报上限

限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖申报数量不得超过15万股。

限价申报的单笔买卖申报数量不得超过10万股，市价申报的单笔买卖申报数量不得超过5万股。

退市整理

不设置退市整理期

30个交易日

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