中信建投证券股份有限公司
一、 重要提示
1.1 中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经本公司第二届董事会第十五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。未有董事对本季度报告提出异议。
1.3 本公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人赵明保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目和金额
√适用 不适用
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注：上表所述香港中央结算（代理人）有限公司所代持股份，包括796,341,685股H股和8,810,507股A股，其中H股部分为除镜湖控股有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司以外的其他代持股份。
2.3
截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
适用 √不适用
三、 重要事项
3.1
公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元币种：人民币
3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因
注：财政部于2018年12月修订印发了《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会36号），公司按照该通知的格式要求编制2019年三季度财务报表。为提高报表数据的可比性，公司按照新格式要求对2018年三季度报表利润表中的“投资收益”和“利息净收入”等科目进行了重分类调整，该调整不影响2018年三季度公司营业收入和净利润。
3.2
重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 不适用
3.2.1 证券营业网点变更情况
1. 中信建投证券营业部
2019年第三季度，本公司完成4家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：
2. 中信建投期货分支机构
2019年第三季度，中信建投期货完成1家分公司和1家营业部注册地址的变更，具体情况如下：
2019年8月5日，中信建投期货新成立第25家分支机构北京国贸营业部，以下为营业部具体信息：
3.2.2 重大诉讼及仲裁情况
2019年第三季度，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
本公司在以往定期报告中披露了邹嵘与宽华控股集团有限公司、本公司合同纠纷案，相关背景情况请参见公司2018年半年度报告。北京市高级人民法院于2019年8月30日出具判决书（京民终483号），认定上诉人邹嵘的上诉请求及理由依法均不成立，判决驳回上诉，维持原判。本案目前已经审结。
此外，自公司2019年半年度报告披露日至本报告披露日，公司作为债券发行主体在上交所网站债券专区发布了以下涉及诉讼、仲裁事项的临时公告：
3.2.3 公司债券发行情况
报告期内，本公司完成两期短期融资券、一期金融债券及一期永续次级债券的发行工作，规模合计人民币160亿元。其中，于2019年7月12日完成2019年度第四期短期融资券的发行工作，规模人民币30亿元，期限90天，票面利率2.70%；于2019年9月16日完成2019年度第五期短期融资券的发行工作，规模人民币40亿元，期限88天，票面利率2.75%；于2019年8月5日完成2019年金融债券（第一期）的发行工作，规模人民币40亿元，期限3年，票面利率3.52%；于2019年8月27日完成2019年永续次级债券（第一期）的发行工作，规模人民币50亿元，以每5个计息年度为1个重定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将该期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付债券，该期债券首个重定价周期票面利率为4.45%，若公司未行使赎回权，自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率。
期后事项：
本公司于2019年10月9日完成2019年度第六期短期融资券的发行工作，规模人民币40亿元，期限91天，票面利率2.88%；于2019年10月24日完成2019年第七期短期融资券的发行工作，规模人民币40亿元，期限90天，票面利率3.02%。
3.3
报告期内超期未履行完毕的承诺事项
适用 √不适用
3.4
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：2019-093号
中信建投证券股份有限公司
第二届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议于2019年10月15日以书面方式发出会议通知，于2019年10月29日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事14名；现场出席的董事9名，以电话方式出席的董事4名（王波董事、朱圣琴董事、白建军董事、刘俏董事），授权出席的董事1名（张沁董事授权于仲福董事代行表决权）。本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》、《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议对《关于公司2019年第三季度报告的议案》进行了审议。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案提交公司董事会审议前，已经由公司董事会审计委员会审核通过。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2019年10月29日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：2019-094号
中信建投证券股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2019年10月15日以书面方式发出会议通知，于2019年10月29日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事2名（艾波监事、林煊监事）。本次会议由监事会主席李士华先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议对《关于公司2019年第三季度报告的议案》进行了审议。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
监事会认为：公司2019年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2019年第三季度的经营管理和财务状况等事项。监事会对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司监事会
2019年10月29日
