Tag: 内幕交易

中信证券前网管借木马截获35条内幕信息炒股

当观众对着电影《窃听风云》里的高科技内幕窃取技术血脉贲张,甚至幻想自己也能成为通信专家时,现实生活中远比电影精彩的一幕已经上演有人实现了无数股民的“终极幻想”,只要坐在自家电脑前,关于上市公司的内幕信息就会自动传送过来,且准确可靠。

昨日(9月27日),《每日经济新闻》刊登了《H股上市在即中信证券招股书曝19起违规事件》一文,后随着记者深入调查,中信证券(600030,SH)前网管人员梁景辉的内幕交易案浮出水面。

据了解,2006年,梁景辉于中信证券任职期间,通过高超的网络技术手段,从交易所电脑系统以及中信证券内部系统窃取上市公司信息,并进行内幕交易。为躲避监管,整个过程不仅颇费心机,且惊心动魄,堪比好莱坞大片。最终,梁景辉与其搭档蔡天丛于2007年被判有期徒刑。

然而,在中信证券近期发布的H股招股说明书中,并未提及这一事件。

梁景辉的离奇高招

根据记者了解,2006年,梁景辉和蔡天丛商量,想利用自己在中信证券电脑部工作的便利,获取上市公司内幕信息,由此进行内幕交易。为了逃避监管,以及事发后给调查设置障碍,梁景辉依靠自己高超的网络技术手段,开辟了一条“窃取传递交易”的自动化路线。

梁景辉首先以送贺卡的名义向交易所工作人员发送大量电子邮件,而这些邮件中隐藏着其事先编好的木马程序,一旦工作人员点击邮件查看,梁景辉预设的木马程序就立即植入该人员电脑。只要开机上网,这些木马程序就会暗中读取梁景辉的远程控制指令。颇有心机的是,此人在多个网站开设了个人博客,并将自己编写的远程控制指令嵌入博客网页中。

一名从事IT工作多年的人士告诉《每日经济新闻》记者:“把远程控制指令放在网页而非个人电脑上,那么,只要能上网的地方都可以操作指令,不仅如此,还给监管部门制造了麻烦,采集证据更加迂回曲折。”

这还只是梁景辉设置的其中一个监管障碍,在控制指令被读取后,已植入的木马程序将按照梁景辉的要求,对交易所工作人员电脑里的文件标题进行扫描,一旦搜索到“业绩预增”,“大幅增长”,“利润分配方案”等关键字,就立即将该标题加密并发送至梁景辉在境外网站开设的存储空间。

“将接收信息的存储空间开设在境外”就是梁景辉为逃避监管而设置的第二道障碍。

数月窃取35条内幕信息

作为梁景辉的搭档,蔡天丛便是这些内幕信息的境内接收方,蔡曾与梁共事,后成为职业炒股者。表面上看,两人互不相关,但实则关系密切。基于梁景辉预先在自己电脑中安装的一款名为 “Faxreader”的特定软件,蔡天丛通过访问上述境外网站,直接接收和读取梁景辉窃取的加密信息。

这样,蔡天丛仅坐在自家电脑前,就会有上市公司的内幕信息自动传送过来,其只要根据信息的重要性、时效性等进行分析判断,就可在证券市场上轻松“捞钱”。而同样是为了逃避监管,蔡天丛买卖股票的账户并不是自己的,这为事发后的调查设置了第三道障碍。

2006年对茉织华(现名为九龙山,600555,SH)的操作,就是两人合作的一个“经典案例”。

是年7月14日,蔡天丛经由上述通道获知茉织华业绩将大幅提升,而该消息的正常公布日期为7月15日,提前一天获悉后,蔡天丛赶紧操作,用自己控制的股票账户买入107.47万元茉织华,并于7月17日卖出,短短两个交易日获利3.6%。“证券市场上,信息就是金钱,像蔡天丛这样有如神助般提前得到上市公司重大信息,几乎是每个股民的终极幻想。”资深股民胡先生如是说。

除了从交易所窃取内幕信息,梁景辉同时还觊觎其任职的中信证券内部信息。当时,在中信证券的办公系统上,存储着中信证券多个部门工作人员的办公文件、电子邮件、内部报告等。作为中信证券电脑部的工作人员,梁景辉能轻松进入该系统,2006年7月至8月,他多次从电脑服务器中窃取了中信证券与其他上市公司商谈的有关股权分置改革、收购、重组、整体上市等内部报告,并经过上述通道,传送给蔡天丛。

2006年正是A股市场大牛市的启动年,梁景辉通过高超的技术手段,前后共窃取了35条上市公司内幕信息,比《窃听风云》的上映还早了3年时间。

招股书零披露公司尚无回应

2007年10月,上海市浦东新区人民法院作出判决:梁景辉犯泄露内幕信息罪,判处有期徒刑1年,罚款5万元;蔡天丛犯内幕交易罪,判刑6个月,罚款5万元。结案后,监管部门表示,大部分内幕交易的信息传递途径为 “口口相传”,而梁景辉的作案手法具有很强的隐蔽性和曲折性。

根据有关媒体报道,被捕后,曾经的炒股最佳拍档梁景辉和蔡天丛一开庭就认罪了,不过为了减轻罪行,梁景辉称自己入侵交易所和中信证券系统是为了显示自己的电脑操作水平。

《每日经济新闻》记者发现,尽管中信证券在H股招股书中详细披露了公司在过去3年内的19宗不合规事件,并表示仍有3名中信证券前员工因内幕交易等正接受调查,但就前网管人员内幕交易获刑一案未作披露。

9月28日记者就此事采访中信证券董秘郑京,其表示正在国外出差,让记者联系公司其他工作人员。但在本报按对方要求发送采访问题后,截至发稿并未收到回复。

重大消息走漏 佛照再陷“泄密门”

一波未平,一波又起。

佛山照明新任董事长涉嫌内幕交易案件尚未了解,昨日,佛山照明再一次陷入了舆论风暴眼。昨日公司发布公告称将进军锂电池项目,而有人发现早在13日某网络博客中便已经透露了该消息,并已经被各大网站转载30多条。

佛照事故不断,显然在内幕信息管理上存在较大漏洞。而记者昨日从广东证监局了解到,下一步将强化“知情人等级制度”的执行,未来将集中力量查处一批内幕交易案件,涉嫌犯罪的更会移送公安机关追究其刑事责任。

【事件直击】博客提前预告重大事项

昨日,佛山照明发布公告称,“公司将于8月17日召开董事会,审议投资磷酸铁锂正极材料及锂电池生产等事项。因涉及投资金额较大,且为市场热点项目,公司股票于8月17日停牌一天,18日公布相关公告后复牌。”

今日,佛照公告称,公司与合肥锂鑫能源材料有限公司、青海威力新能源材料有限公司、锂能源控股有限公司、江苏国港交通工程有限公司于近日签署协议,共同发起设立青海佛照锂电正极材料股份有限公司,公司注册资本为人民币5000万元,佛照出资2550万元,占51%股份为控股股东。新公司将主营锂电池正极材料的生产与销售业务。

昨日有读者报料称,佛山照明投资锂电池的消息早在13日便已经提前泄露。经记者核实,确实有网络博客在8月13日13时03分发布了这样一篇博文:“佛山照明:下周公告投资1亿元做锂电池项目”,这与昨日佛山照明发布的公告内容除了数额之外,基本事实相同。

昨日本报记者通过百度搜索发现,在13日至16日期间,至少还有近30家网络论坛或博客先后大量发布了与上述博文内容完全一致的信息。

继董事长庄坚毅及董秘邹建平因“涉嫌违反证券法律法规”,遭到广东证监局立案调查之后,时隔短短数日,佛山照明又陷入“泄密门”,让不少长线持有佛山照明的股民心有余悸。记者昨日分别致电佛山照明总经理钟信才和董秘邹建平的手机,但电话一直无人接听。据知情人士透露,目前邹建平不在内地。

【权威声音】广东证监局:将集中力量查处内幕交易

记者就此事采访了广东省证监局的相关负责人。该负责人表示,当前并购重组等重大事项中内幕交易问题,已经成为市场监管的主要矛盾。对此,监管部门将强化“知情人等级制度”的执行,未来将集中力量查处一批内幕交易案件,涉嫌犯罪的更会移送公安机关追究其刑事责任。

由于董秘是内幕信息管理的直接责任人。该负责人还表示,为进一步明晰董秘的职责,广东证监局将在2010年年底前出台《辖区证券公司董事会秘书工作指引》,对董秘的任职条件、任免程序、责任和义务等进行详细的规定。在任职资格上,董事会秘书在任职前应取得中国证监会核准的任职资格条件,并规定董事会秘书原则上应由专职人员担任;董秘的任职程序是由董事长提名,其要离任应当进行离任审计且空缺期间应指定董事或高管人员代行职责。未来还将进一步完善知情人报备制度,从根本上杜绝内幕交易的根源。

【专家说法】佛照若有违规小股民可起诉

从董事长提前买股,到投资锂电池事件被提前泄露,无一不折射出佛山照明在内幕信息监管上存在巨大的漏洞。

股市观察家皮海洲认为,监管政策的执行力度不够是内幕交易屡禁不止的重要原因。“这一次是佛山照明被查,但是在证券市场上,肯定还有很多漏网之鱼没有浮出水面,其中不乏大鱼。”

著名财经评论员叶檀同样认为,“近些年来从一级市场到二级市场出现了较多像佛山照明这样的违规事件,可以肯定的是,监管力度再不加强,问题只会越来越多。”

那么小股民是否可以起诉佛山照明?对此,新望闻达律师事务所的宋一欣律师明确表示:“暂时还不行,只有在证监会调查结束,确定佛山照明存在违规操作之后才能展开起诉。他同时对监管政策提出了一点建议,“国内的监管层应该学习美国的‘举报奖励制度’,对于举报者给予一定的奖励,这样的激励机制才能促使更多的人加入监管队伍,市场才能净化。”

链接

佛山照明上半年业绩增长13.54%

佛山照明昨日晚间发布中报,因主营业务收入稳步增长,2010年1—6月公司实现净利润8081.78万元,同比增长13.54%。今年上半年公司营业收入为8.24亿元,同比增长11.43%;每股收益为0.08元,同比增长14.29%。佛山照明周二停牌,停牌前收报13.29元(记者贾肖明 实习生尚玲 )